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香港證監(jiān)會就適用于持牌期貨經紀商的建議風險管理指引公開征求意見后九個月，靴子終于落地。上周五，香港證監(jiān)會發(fā)表咨詢總結。該指引載列了適用于期貨經紀行的全面風險管理框架，涵蓋市場風險管理、商品期貨買賣、客戶信貸風險管理、優(yōu)惠保證金待遇及對執(zhí)行或結算代理人的風險管理。此外，還包括資金流動性風險管理、保障客戶資產、在香港以外地方的期貨市場進行買賣及壓力測試的規(guī)定。
據了解，該咨詢于去年11月25日開始，便廣受香港期貨業(yè)熱議。香港證監(jiān)會共收到21份來自業(yè)界組織、期貨經紀行、專業(yè)團體、顧問公司及個人的意見。響應者普遍對香港證監(jiān)會就期貨經紀行應采用的風險管理手法提供指引表示理解，其意見已在適當情況下被納入該指引中。
為響應市場意見，香港證監(jiān)會已提供更多以原則為本的指引，以取代某些規(guī)范性規(guī)則及定量門坎。并且該指引將在2024年2月25日生效，期貨經紀商有六個月的過渡期做準備，另有額外12個月的時間來實施系統(tǒng)修改，以遵守有關將客戶風險限額監(jiān)控措施自動化及壓力測試的規(guī)定。
對此，香港期貨業(yè)人士紛紛對香港證監(jiān)會聽取和接納業(yè)界意見的做法以及務實精神點贊，同時對“以原則性指引取代某些規(guī)范性規(guī)則及定量門坎”的調整持歡迎態(tài)度。
“該指引一旦明確，以后做生意就放心了，要不然有點心慌慌的。”一位香港期貨行老板表示。他認為，該指引的監(jiān)管措施總體上來說是可接受的，包括過渡期和有些監(jiān)管指標的設置都較為合理。
香港證監(jiān)會為何會推出針對持牌期貨經紀商的建議風險管理指引呢？據期貨日報記者了解，過去兩年多來，金融及商品期貨市場經歷了劇烈波動，香港期貨經紀行有部分客戶蒙受損失，未能清繳追繳保證金，從而給一些期貨經紀行造成重大財務及合規(guī)風險。香港證監(jiān)會非常重視期貨經紀行的風險管理及財務穩(wěn)健性，針對業(yè)內一些“有欠審慎”的風險管理做法，認為有必要就期貨經紀行的風險管理提供進一步指引。
來源：期貨日報
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